Complianceprojekte

Aus unterschiedlichsten Complianceprojekten im Rahmen der KVS Business Solutions und der Riscreen GmbH haben wir Projekterfahrungen in unterschiedlichen wirtschaftlichen Zusammenhängen gesammelt und können Sie daher umfassend in Ihrer Branche zu Compliancethemen beraten, das Compliance als Outsourcer für Sie verantworten oder Sie können unsere Software für Ihr Compliance Management nutzen, da Sie für jede Branche und Vorschrift international konfigurierbar ist. Sie ist das Ergebnis jahrelanger Erfahrung bei der Umsetzung von Complianceprojekten. Folgend ein Auszug unserer Projekt Arbeit der letzten Jahre.

 

Banken- und Finanzdienstleister

Jan 2015 - Aufbau einer Firma zur Entwicklung einer Compliance Software zur Steuerung von aufsichtsrechtlichen Risiken im Zusammenhang mit der Überwachung und Umsetzung von Compliance Anforderungen sowie der Durchführung von Risiko- und Veränderungsanalysen, vertikalen und horizontalen Querverweisen, Vorschriftendatenbank sowie Berichts- und Dashboard-Funktionen. Aktueller inhaltlicher Fokus MiFID II / MiFIR
Jul 2014 – Jan 2015 Mandat u.a. in der Funktion als Compliance-Officer einer europäischen global tätigen Großbank im Rahmen der Vorbereitung und Steuerung des bankweiten MiFID II / MiFIR und MAD Umsetzungsprojektes, GAP-Analyse, Level II Konsultationsprozesses, Koordination zwischen Projekt und Geschäftssegmenten, Erstellung eines Benutzerhandbuches
Nov 2012 – Mär 2014 Mandat u.a. in der Funktion als Compliance-Officer einer europäischen global tätigen Großbank u.a. Umsetzung von Compliance Anforderungen und Entwicklung von Überwachungsfunktionen gem. MaRisk und MaComp für die europäische Geschäftstätigkeit, Financial Sanctions, USA Patriot Act et al., Einbindung in das IKS der Gesellschaft und Dokumentation in der SfO.
Nov 2011 – Apr 2012 Mandat mit Projektleitungsfunktion für die deutsche Tochtergesellschaft einer angelsächsischen global agierenden Vermögensverwaltungsgesellschaft bei der Einführung des aufsichtsrechtlichen Meldewesens sowie Strukturierung von Prozessen in der Aufbau- und Ablauforganisation (Schwerpunkt Finance, MIS, Handels- und aufsichtsrechtliches Reporting). Einbindung in das IKS der Gesellschaft und Dokumentation in der SfO.
Dez 2010 – Jan 2011 Mandat mit Projektleitungsfunktion an einer deutschen Börse bei der Einführung eines neuen Marktsegments mit Schwerpunkt Umsetzung aufsichtsrechtliche Anforderungen und Vermeidung von Interessenskonflikten im Zusammenhang mit Neuemissionen.
Mai 2010 – Nov 2010 Mandat mit Projektleitungsfunktion für ein international Spezialkreditinstitut für Staats- und Immobilien-Finanzierungen, bei der Umsetzung der Anforderungen nach §25c Abs. 1 KWG. (Konzern 1400+ MA) für diverse Themen im Compliance-Bereich – GFA Betrugsprävention, GFA-GW, Umsetzung MaComp, § 34 WpHG, Auswertung der Ergebnisse (GAP-Analyse) und Zusammenfassung von Empfehlungen zur Verbesserung von Kontroll- und Finanzprozessen und des IKS, Berücksichtigung internationaler Anforderungen (US/ UK Sanctions, Corruption). Dokumentation in der SfO.
Aug 2009 – Mai 2010 Mandat mit Projektleitungsfunktion bei einem großen öffentlichen Kreditinstitut im Rahmen der Umsetzung der 3. EU Geldwäscherichtlinie / § 25 g KWG und der Einführung einer Geldwäschepräventionssoftware. (Konzern 5000+ MA)
Apr 2007 – Mär 2008 Mandat in der Funktion des Leiters Finanzen Deutschland bei einer führenden europäischen Fondsgesellschaft für den Immobilienbereich während der Expansion der Deutschen Niederlassung. Aufgabe war der Aufbau des Finanzbereichs in Deutschland. (Konzern 1300+ MA)