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Magnus von Kunhardt

Marketing und Vertrieb

: +49 171 3899982

: mkunhardt(at)riscreen.de

Effizienteres Compliance Management

Überblick

Die RISCREEN Compliance Software unterstützt Sie dabei ihre regelmäßige Compliance Prüfung einfach, unkompliziert und auf Ihr Unternehmen zugeschnitten durchführen können. Sie erhalten Überblick über die für ihr Unternehmen relevanten Gesetze, können diese prüfen und erhalten eine Risikoanalyse, basierend auf der eingegeben Information. Mit der Nutzung unserer Compliance Lösung können Sie bis zu 30 % Ihrer compliance bezogenen Kosten einsparen und Ihre freigewordenen Ressourcen für die produktive Entwicklung Ihres Kerngeschäfts einsetzen.

Optimales Compliance Prozess Management

RISCREEN verfolgt einen EDV gestützten Top - Down Ansatz, indem die einzelnen Vorschriften in die kleinste sinnvolle Einheit zerlegt werden und diese einzelnen Abteilungen / Rollen in einer „Modell-Organisation“ zugewiesen werden. Die Software dazu ist das Herzstück und wurde von RISCREEN entwickelt und befindet sich im alleinigen Eigentum von RISCREEN. Sie dokumentiert den gesamten Prüfungsprozess revisionssicher und erlaubt Zeitreihenanalysen und dokumentiert neben ggf. geänderten Anforderungen auch veränderte organisatorische Prozesse und Qualitätsentwicklungen. Das System erlaubt eine Überwachung des Compliance Prozesses in Echtzeit und generiert am Ende die entsprechenden Berichte, die als Anhang zu einem WP-Bericht dienen können.

Der Nutzen für Ihre Compliance Aufgaben

Durch den Top-Down Ansatz mit einer Echtzeit-Überwachungsfunktionalität im Bereich der Risikoanalyse ist der Compliance-Verantwortliche jederzeit in der Lage zentralisiert die aktuelle Umsetzung der jeweiligen Compliance-Anforderungen im Unternehmen zu überwachen. Die GAP-Analyse ermöglicht dem Compliance-Verantwortlichen einen Einblick in die für sein Unternehmen relevanten Änderungen frühzeitig zu analysieren und darauf aufbauend entsprechende Maßnahmen einzuleiten. Die Berichtsfunktion gibt ihm eine revisionssichere Dokumentation über den Erfüllungsgrad der Compliance in seinem Unternehmen, einschließlich einer unternehmensspezifischen Risikobetrachtung, auf deren Basis er sowohl der Geschäftsleitung als auch Dritten (z.B. Wirtschaftsprüfern, Interne Revision, Aufsichtsbehörden) Bericht erstatten kann. Durch die Möglichkeit der Übernahme von historischen Daten wird der sowohl in die Lage versetzt Zeitreihenanalysen zu erstellen als auch die Fortentwicklung der Compliance zu überwachen. Durch den zentralen „top-down“-Ansatz und die Bündelung von Informationen wird er darüber hinaus in die Lage versetzt die Compliance i.S. einer „three lines of defence“-Strategie umzusetzen, die Abteilungen der Organisation als „first line of defense“ zu operationalisieren und dadurch vorhandene Ressourcen optimal zu nutzen und dadurch Kosten für die Compliance und deren Prüfung zu reduzieren. Zudem verringert die Nutzung von RISCREEN dass Risiko von Verfehlungen und die damit verbundenen Kosten und Reputationsschäden.

Internationale Compliance

Um einen internationalen Einsatz des Produktes zu ermöglichen, baut die Datenbank in erster Linie auf den Vorgaben des EU-Rechtes auf und verweist dann auf nationales Recht, sofern notwendig. Hintergrund hierfür ist das Primat des EU-Rechts über das nationale Recht. U.a. sind Vorgaben der EU auf Verordnungs- und nachgeordneten Ebenen unmittelbar durch die Institute umzusetzen. Darüber hinaus ist eine Mehrsprachigkeit der Software vorgesehen.

Kosten

Die Software ist modular aufgebaut. Derzeit orientieren sich die Module an den jeweiligen Vorschriftengruppen. Als Vorschriftengruppen werden thematisch zusammenhängende Vorschriften bezeichnet, wie z.B. die Vorschriftengruppe „Securities“ die sämtliche relevanten wertpapiergeschäftsbezogenen EU-Vorschriften als auch die jeweiligen nationalen Vorschriften des Kunden berücksichtigt. Es ist pro Modul eine monatliche Lizenzgebühr zu zahlen.

Compliance Prozesse effizient managen
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