Referenzen

Complianceprojekte

Aus diversen Complianceprojekten im Rahmen der KVS Business Solutions und der Riscreen GmbH haben wir Projekterfahrungen in unterschiedlichen wirtschaftlichen Zusammenhängen gesammelt und können Sie daher umfassend in Ihrer Branche zu Compliancethemen beraten, das Compliance als Outsourcer für Sie verantworten oder Sie können unsere Software für Ihr Compliance Management nutzen, da Sie für jede Branche und Vorschrift international konfigurierbar ist. Sie ist das Ergebnis jahrelanger Erfahrung bei der Umsetzung von Complianceprojekten. Folgend ein Auszug unserer Projekte der vergangenen Jahre.

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UnternehmenBrancheThemengebietAufgabe
Start-UpComplianceCompliance und Geldwäschebeauftragter
Beratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutz- und Compliancebeauftragter für ein Softwareunternehmen zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernAutomobilComplianceBeratungs- und Auslagerungsdienstleistungen für eine global tätige, nicht-europäische Finanzdienstleistungsgesellschaft für Compliance, AML und Datenschutz in Deutschland und Europa sowie des Aufbaus einer angemessenen Compliance- Geldwäsche- und Datenschutzorganisation. Aufbau IKS gem. COSO und Dokumentation in der SfO.
KonzernAutomobilComplianceBeratung einer europäischen Leasinggesellschaft im Zusammenhang mit Umsetzung von MaRisk und Compliance-Standards auf EU- und nationaler Ebene
KonzernAutomobilComplianceBeratung und Erbringung von ausgelagerten Dienstleistungen für eine global tätige, außereuropäische Finanzierungsleasinggesellschaft aus der Automobilindustrie. Übernahme der Funktion als Compliance- Geldwäsche- und Datenschutzbeauftragter für Deutschland und Europa. Einrichtung einer für die Geschäftstätigkeit angemessenen Compliance-, Datenschutz- und IT-Sicherheitskonzeption
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceFachberatung für ein „Captive“ Spezialkreditinstitut im Rahmen eines Umsetzungsprojekts für die 4 EU Geldwäscherichtlinie. Verantwortliche Fachberatung für die technische Umsetzung in der Monitoring SW SIRON sowie der Automatisierung von bisher Excel-basierten Lösungen für Geldwäsche und Compliance Aufgaben wie MaRisk Legal Risk Monitoring, GW-Risikoanalyse et al.
KonzernBanken und FinanzdienstleisterGeldwäschepräventionFachberatung für eine große international tätige Leasinggesellschaft – Beratung und Unterstützung des GWB bei der Reorganisation und Straffung der Geldwäsche- und Betrugspräventionsbezogenen Prozesse auf nationaler und globaler Ebene, Entwicklung von technischen Lösungen zur Zentralisierung von erforderlichen AML-Prozessen (u.a. CDD, Risikoermittlung etc.), Umsetzung 5. EU Geldwäscherichtlinie
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceRiscreen stellt den COO Compliance, sowie den Head of Deputy Compliance
KonzernBanken und FinanzdienstleisterGeldwäschepräventionRiscreen stellt einen Deputy Chief Compliance-Officer und den stellv. Geldwäschebeauftragten einer europäischen „Captive“ Bank als Teil eines global tätigen Unternehmens, zuständig für sämtlichen MaRisk und Geldwäsche-Funktionen, Überarbeitung und Neu-Konzeptionierung der Richtlinien und Arbeitsanweisungen sowie Projektsteuerung zur Umsetzung der neuen Geldwäscherechtlichen Vorschriften in die bestehende Systemlandschaft. Umsetzung des neu entwickelten Kontrollplans, Überarbeitung der Geldwäsche-GFA zur Berücksichtigung der veränderten nationalen und internationalen rechtlichen Anforderungen, Durchführung von Schulungen.
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceRiscreen stellt einen Compliance-Officer für eine europäische, global tätige Großbank im Rahmen der MaRisk-basierten Entwicklung, Beratung und Durchführung von (Focus CIB – IB), komplexen Sanktionsrechtlichen Bewertungen und Analysen, dem bereichsübergreifenden Prozess zur Verhinderung von Terrorismus-Finanzierung, KYC und ad hoc Projekten wie WB bezogenen Sachverhalten im Rahmen von komplexen Strukturen von offshore SPVs, Beratung Leitungsfunktionen und der Geschäftsleitung in diesen Zusammenhängen.
KMUBanken und FinanzdienstleisterComplianceAufbau einer Firma zur Entwicklung einer MaRisk-basierten Compliance Software zur Steuerung von aufsichtsrechtlichen Risiken im Zusammenhang mit der Überwachung und Umsetzung von Compliance Anforderungen. Mit Funktionen zur Durchführung von Risiko- und Veränderungsanalysen, vertikalen und horizontalen Querverweisen, Vorschriftendatenbank sowie Berichts- und Dashboard-Funktionen. Inhaltlicher Fokus MiFID II / MiFIR, AML, Datenschutz
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceRiscreen stellt einen Compliance-Officer einer europäischen, global tätigen Großbank im Rahmen der Vorbereitung und Steuerung des bankweiten MiFID II / MiFIR und MAD Umsetzungsprojektes, GAP-Analyse, Level II Konsultationsprozesses, Koordination zwischen Projekt und Geschäftssegmenten, Erstellung eines Benutzerhandbuches unter Berücksichtigung der MaRisk-Anforderungen
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceRiscreen stellt einen Compliance-Officer einer europäischen global tätigen Großbank u.a. zur Umsetzung von Compliance Anforderungen und Entwicklung von Überwachungsfunktionen gem. MaRisk und MaComp für die europäische Geschäftstätigkeit, Financial Sanctions, USA Patriot Act et al., Einbindung in das IKS der Gesellschaft und Dokumentation in der SfO.
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceRiscreen stell einen Projektleiter für die deutsche Tochtergesellschaft einer angelsächsischen, global agierenden Vermögensverwaltungsgesellschaft bei der Einführung des aufsichtsrechtlichen Meldewesens sowie der Strukturierung von Prozessen in der Aufbau- und Ablauforganisation (Schwerpunkt Finance, MIS, Handels- und aufsichtsrechtliches Reporting). Einbindung in das IKS der Gesellschaft und Dokumentation in der SfO.
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceRiscreen stellt einen Projektleiter an einer deutschen Börse und unterstützt bei der Einführung eines neuen Marktsegments mit Schwerpunkt Umsetzung aufsichtsrechtliche Anforderungen und Vermeidung von Interessenskonflikten im Zusammenhang mit Neuemissionen.
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceRiscreen stellt einen Projektleiter für ein internationales Spezialkreditinstitut für Staats- und Immobilien-Finanzierungen. Dieser unterstützt bei der Umsetzung der Anforderungen nach §25c Abs. 1 KWG. (Konzern 1400+ MA) für diverse Themen im Compliance-Bereich – GFA Betrugsprävention, GFA-GW, Umsetzung MaComp, § 34 WpHG, Auswertung der Ergebnisse (GAP-Analyse) und Zusammenfassung von Empfehlungen zur Verbesserung von Kontroll- und Finanzprozessen und des IKS, Berücksichtigung internationaler Anforderungen (US/ UK Sanctions, Corruption). Dokumentation in der SfO.
KonzernBanken und FinanzdienstleisterGeldwäschepräventionRiscreen stellt einen Projektleiter bei einem großen öffentlichen Kreditinstitut im Rahmen der Umsetzung der 3. EU Geldwäscherichtlinie / § 25 g KWG und der Einführung einer Geldwäschepräventionssoftware.
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceBeratungsauftrag für britische und deutsche Standorte einer global tätigen US Investmentbank. Begleitung Umsetzung 5. EU Geldwäscherichtlinie, Prüfung und Anpassung CDD Maßnahmen und Aktualisierung Compliance- & Geldwäscherichtlinie
KonzernBanken und FinanzdienstleisterDatenschutzBeratungsauftrag für eine global tätige US Investmentbank. Durchführung Audit zur DSGVO einschließlich Ableitung Risikobewertung und Maßnahmenplan für die Gewährleistung der DSGVO-Konformität der deutschen Gesellschaft
MittelstandBanken und FinanzdienstleisterComplianceBeratungsauftrag für eine Konsumentenkreditbank. Überarbeitung und Neukonzeptionierung der Fachkonzepte für das aufsichtsrechtliche Meldewesen CoRep und FinRep gem. CRR
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceBeratungsauftrag für eine global tätige Großbank. Neukonzeption des Compliance Berichtswesens für die Gruppe unter Berücksichtigung von BCBS 239 sowie den entsprechenden EU und BaFin Verlautbarungen und Rundschreiben (u.a. MaRisk). Erstellung Projektplan, Struktur, fachliche und technische Anforderungen für die Etablierung der Neukonzeption in allen Fachsparten (Kapitalmarkt, Geldwäscheprävention, Finanzsanktionen, ssH, MaRisk, Datenschutz)
KMUBanken und FinanzdienstleisterComplianceBeratung einer spezialisierten Investment Gesellschaft bzgl. Compliance und Risikomanagement im Zusammenhang mit dem Erwerb einer Bank sowie Aufbau einer Infrastruktur für Anleihe-Emissionen
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceBeratung eines global tätigen Unternehmens im Banken- und Finanzdienstleistungsumfeld bei der Umsetzung neuer aufsichtsrechtlicher Anforderungen (MaRisk, EMIR, KAGB, WpHG et al.) sowie Neukonzeptionierung von Kontrollplänen, Gefährdungsanalysen im Bereich WpHG, MaRisk, GwG et al. sowie Berichtserstellung. Fortentwicklung IKS und SfO.
KonzernBanken und FinanzdienstleisterComplianceBeratung der deutschen Gesellschaft einer europäischen global tätigen Großbank bei der Umsetzung neuer aufsichtsrechtlicher Anforderungen im Bereich MaRisk, MaComp sowie EMIR, Dodd-Frank und AIFM (KAGB) sowie Fortschreibung der AML-Gefährdungsanalyse, Schwerpunkt Vermögensverwaltung (auch mit CH-Bezug)
MittelstandBanken und FinanzdienstleisterComplianceBeratung und Erbringung von ausgelagerten Dienstleistungen für eine Finanzdienstleistungsunternehmen im Vermögensveraltungssektor. Übernahme der Funktion als Compliance- Geldwäsche- und Datenschutzbeauftragter. Einrichtung einer für die Geschäftstätigkeit angemessenen Compliance-, Geldwäsche-, Datenschutz- und IT-Sicherheitsstruktur.
Start-UpGesundheit und MedizinComplianceBeratungsauftrag für ein Unternehmen in der Gesundheitsbranche. Unterstützung bei der Beantragung der Banklizenz für das Finanzierungsleasing gem. KWG und MaRisk
KMUGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Software Unternehmen aus der Gesundheitstechnologiebranche zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KMUGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Software Unternehmen aus dem Medizinbereich zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Softwareunternehmen aus dem Bereich des Gesundheitsmanagements zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Softwareunternehmen aus dem Bereich des Gesundheitsmanagements zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Softwareunternehmen aus dem Bereich des Gesundheitsmanagements zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Softwareunternehmen aus dem Bereich des Gesundheitsmanagements zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Softwareunternehmen aus dem Bereich des Gesundheitsmanagements zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Softwareunternehmen aus dem Bereich des Krankenhausmanagements zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Krankenhaus zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernGesundheit und MedizinDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Krankenhaus zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KMUHotel und GastDatenschutzBeratung für ein Softwareunternehmen aus dem Hotelleriegewerbe zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernHotel und GastDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Software Unternehmen aus dem Hotelleriegewerbe zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernImmobilienComplianceRiscreen stellt einen Leiter Finanzen Deutschland bei einer führenden europäischen Fondsgesellschaft für den Immobilienbereich während der Expansion der Deutschen Niederlassung. Aufgabe war der Aufbau des Finanzbereichs in Deutschland.
KonzernImmobilienDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für einen Immobilienkonzern zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernIndustrieDatenschutzBeratungs- und Auslagerungsdienstleistungen für eine global tätige Industrieunternehmensgruppe aus dem produzierenden Gewerbe im Rahmen der Gestellung des externen Datenschutzbeauftragten für mehrere Tochtergesellschaften. Fortlaufende Beratung und Überwachung sowie Vorbereitung der Gesellschaft auf die DSGVO.
KonzernMaschinenbauComplianceRiscreen stellt einen Project Manager für Corporate Security für einen global tätigen Maschinenbaukonzern beauftragt mit der Er- und Ausarbeitung eines Konzeptes für eine gruppenweite Konzernsicherheitsorganisation einschließlich Krisenmanagement, Objekt- und Standortsicherheit und Personenschutz auf Grundlage internationaler üblicher Standards.
KMUMedienDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Softwareunternehmen aus dem Mediengewerbe zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
MittelstandMetall und ElektroDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Software Unternehmen aus der Metall- und Elektroindustrie zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
MittelstandMetall und ElektroDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Softwareunternehmen aus der Metall- und Elektroindustrie zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernMetall und ElektroDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Software Unternehmen aus der Metall- und Elektroindustrie zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
MittelstandMetall und ElektroDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Software Unternehmen aus der Metall- und Elektroindustrie zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KMUMetall und ElektroDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Software Unternehmen aus der Metall- und Elektroindustrie zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KMURechtsberatungGeldwäschepräventionBeratung und Umsetzung Geldwäschevorschriften für mittelständische Rechtsanwaltskanzlei Durchführung Geldwäscherisikoanalyse, Einführung CDD-prozesse und Dokumentation, Erstellung Geldwäscherichtlinie
KonzernSoftware und ITComplianceRiscreen stellt einen CFO & Restrukturierungsmanager für die deutschen Landesgesellschaften eines großen internationalen Software-Beratungshauses, Mitglied der Geschäftsleitung, Verantwortung für Shared Service Center im Ausland, Finance, Compliance, Datenschutz et al
MittelstandSoftware und ITDatenschutzBeratung und Übernahme der Funktion als extern bestellter Datenschutzbeauftragter für ein Unternehmen aus der IT-Industrie zur Umsetzung der DSGVO sowie Schaffung einer angemessenen Datenschutzorganisation und entsprechender Prozesse zur Einhaltung von Datenschutzvorschriften
KonzernSoftware und ITDatenschutzBeratung (fortlaufend) der deutschen Gesellschaft einer europäischen global tätigen Finanzierungsleasinggesellschaft aus dem IT-Dienstleistungsumfeld bei der Umsetzung und Sicherstellungen der Anforderungen an das Risikomanagement, Datenschutz, IT-Sicherheit, Service Levels et al.